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黑暗物质三部曲添富港股通专注成长混合(005228)
靓号回收网 日期:2020-08-07

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添富港股通专注成长混合(005228)  基金公开信息
流水号   1865918  
基金代码   005228  
公告日期   2020-04-14  
编号   1  
标题   汇添富港股通专注成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年4月14日更新)  
信息全文   基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
汇添富港股通专注成长混合型证券投资基金(基金简称:添富港股通专注成
长;基金代码:005228;以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监
许可2017年8月1日【2017】1485号文注册募集。本基金基金合同于2017年11月10
日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证
监会不对基金的价值和收益作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应
的投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金产
品资料概要、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投
资决策,全面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风
险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产
生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基
金的特定风险等等。本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券属于高
风险的债券投资品种,其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种,会影响组
合的风险特征。中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发
行和交易,由于不公开资料,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级,可
能会降低市场对该类债券的认可度,从而影响该类债券的市场流动性。中小企业
私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较
大,同时,各类材料(包括募集说明书、审计报告)不公开发布,也大大提高了
分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构
和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”,不
同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的
品种,其预期风险收益水平低于股票型基金、高于债券型基金及货币市场基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险,由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的
香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,会面临港股通机
制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包
括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨
跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率
波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的
风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,
可能带来一定的流动性风险)等。
本基金单一投资者持有基金份额不得达到或超过基金份额总数的50%,但在
基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。
本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新,同时对基金管理人、基金托
管人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新,更新所载内容截止日为 2020
年4月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日。
第一部分、基金管理人
一、基金管理人简况
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼20楼
法定代表人:李文
成立时间: 2005年2月3日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2005]5号
注册资本:人民币132,724,224元
联系人:李鹏
联系电话:021-28932888
股东名称及其出资比例:
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
李文先生,2015年4月16日担任董事长。国籍:中国,厦门大学会计学博
士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长,汇添富资产管理(香港)有限公司
董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国
家外汇管理局杏林支局副行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管
一处、二处副处长,东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总
部总经理,东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股
份有限公司督察长。
程峰先生,2016年11月20日担任董事。国籍:中国,上海交通大学工商
管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公司董事长,上
海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有限公司董事
长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进出口(集团)
有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上海市对外经
济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有限公司办公
室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上海国际集团
金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书
记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长,上海
国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
林福杰先生,2018年3月21日担任董事。国籍:中国,上海交通大学工商
管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限
责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理,东航集团财务有限责任
公司副总经理,国泰人寿保险有限责任公司副总经理,东航金控有限责任公司党
委书记、副总经理。
张晖先生,2015年4月16日担任董事,总经理。国籍:中国,上海财经大
学经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富资本管理有限
公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司研究
主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监,曾担任中
国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
林志军先生,2015年4月16日担任独立董事。国籍:中国香港,厦门大学
经济学博士,加拿大Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学
副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会计,第一靓号网
五大国际会计师事务所Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多
分所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副
教授,伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者,
美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者,加拿大Lethbridge
大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港
浸会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任。
杨燕青女士,2011年12月19日担任独立董事,国籍:中国,复旦大学经
济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,国家金融与
发展实验室特邀高级研究员,上海政协委员,《第一财经日报》创始编委之一,
第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人,《波士堂》等
栏目资深评论员。2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。
魏尚进(Shangjin Wei)先生,2020年1月9日担任独立董事,国籍:美
国,加州大学伯克利分校博士。现任复旦大学泛海国际金融学院访问教授、哥伦
比亚大学终身讲席教授。曾任哈佛大学肯尼迪政府学院助理教授、副教授,世界
银行顾问,国际货币基金组织工作贸易与投资处处长、研究局助理局长。
2、监事会成员
任瑞良先生,2004年10月20日担任监事,2015年6月30日担任监事会主
席。国籍:中国,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报业集
团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财
务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理
等。
王如富先生,2015年9月8日担任监事。国籍:中国,硕士研究生,注册
会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申银
万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划发
展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战略
资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东先生,2015年6月30日担任监事,国籍:中国,国际金融学硕士。
现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期
货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。
王静女士,2008年2月23日担任职工监事,国籍:中国,中加商学院工商
管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中国
东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士,2008年2月23日担任职工监事,国籍:中国,华东政法学院法
学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管
理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生,2013年8月8日担任职工监事,国籍:中国,北京大学理学博
士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管
理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
张晖先生,2015年6月25日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介
绍)
雷继明先生,2012年3月7日担任副总经理。国籍:中国,工商管理硕士。
历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公
司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理
股份有限公司,现任公司副总经理。
娄焱女士,2013年1月7日担任副总经理。国籍:中国,金融经济学硕士。
曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有
限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上
海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等
管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
袁建军先生,2015年8月5日担任副总经理。国籍:中国,金融学硕士。
历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公
司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于2014年至2015年期间担任中国
证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005年4月加入
汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投
资决策委员会主席。
李骁先生,2017年3月3日担任副总经理。国籍:中国,武汉大学金融学
硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、处长,厦门建
行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技术管理部副总经
理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建总行信息技术管理
部资深专员(副总经理级)。2016年9月加入汇添富基金管理股份有限公司,现
任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生,2015年6月25日担任督察长。国籍:中国,上海财经大学经济
学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,
汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月加入汇添富基金管理
股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
(1)现任基金经理
杨威风先生,国籍:中国,学历:香港大学工商管理学硕士,13年证券从
业经验。曾任东兴证券香港公司自营部投资总监职务,香港广发资产管理基金经
理助理,瑞士信贷投资银行股票分析师。2017年12月加入汇添富资产管理(香
港)有限公司,任股票投资副总监,2019年1月1日至今任添富港股通专注成
长、汇添富香港优势精选混合(QDII)的基金经理,2019年1月18日至今任汇添
富沪港深新价值股票的基金经理。
(2)历任基金经理
倪健先生,2017年11月10日至2019年1月1日任汇添富港股通专注成长
混合型证券投资基金基金经理。
佘中强先生,2017年11月10日至2019年8月24日任汇添富港股通专注
成长混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会
主席:袁建军(副总经理)
成员:韩贤旺(首席经济学家)、王栩(总经理助理,权益投资总监)、陆
文磊(总经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究总监)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,
集团实现净利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平
均净资产收益率分别为1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资
本充足率17.19%,保持领先同业。
2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售
银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金
融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年
金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银
行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号,并在中国银行业
协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴
业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等
11个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海
分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所
对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、
信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司
业务部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银
行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末,中国建设
银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中
国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中
债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场
唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施
奖”。
第三部分、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
(1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室
办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932893
传真:(021)50199035或(021)50199036
联系人:陈卓膺
客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
网址:
邮箱:guitai@htffund.com
(2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
2、代销机构
本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金
管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并
在基金管理人网站公示。
二、登记机构
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼686室
办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932888
传真:(021)28932876
联系人:韩从慧
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
经办律师:黎明、陈颖华
联系人:陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
邮政编码:100738
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话: 010-58153000
传真: 010-85188298
业务联系人:徐艳
经办会计师:徐艳、许培菁
第四部分、基金的名称
本基金名称:汇添富港股通专注成长混合型证券投资基金
基金简称:添富港股通专注成长
基金代码:005228
第五部分、基金的类型
本基金为混合型证券投资基金。
第六部分、基金的投资目标
本基金采用自下而上的投资方法,以深入的基本面分析为立足点,精选具有
成长潜力且估值具备吸引力的港股通标的股票,在科学严格管理风险的前提下,
谋求基金资产的中长期稳健增值。
第七部分、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括港股通标的股票、债
券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融
资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府
债券、可交换债券、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)及其
他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持债券、债券回购、同业存单、银行
存款、货币市场工具、股指期货、股票期权、国债期货、权证以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例不低于60%,且投资于
港股通标的股票占非现金基金资产的比例不低于80%;投资于成长型股票占非现
金基金资产的比例不低于80%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值
的3%;每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的保
证金以后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不
低于基金资产净值的5%,第一靓号网,本基金所指的现金类资产范围不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等资金类别。
第八部分、基金的投资策略
(一)投资策略
1、资产配置策略
本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素(其中,
基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、
固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面因素包括存款准备金率、
存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水
平以及税收政策等财政政策;市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变
化、市场P/E与历史平均水平的偏离程度等),结合全球宏观经济形势,研判国
内外经济的发展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,对投资组合中
港股通标的股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他品种进行战略配置和动态调整,以规避或分散市场风险,力争实现基金资产
的中长期稳健增值。
2、个股精选策略
本基金将通过定量分析和定性分析,自下而上地精选港股通标的股票中具有
持续成长潜力且估值合理的成长型上市公司进行投资。
(1)成长型上市公司范畴的界定
本基金将通过定量分析和定性分析,自下而上地精选港股通标的股票中具有
持续成长潜力且估值合理的成长型上市公司进行投资。具体而言,本基金对于成
长型公司的界定,是指符合经济发展趋势或产业升级转型方向,具有基本面良好、
商业模式清晰、竞争优势突出、公司治理优良且估值合理等特点,且处于成长期
或预计具有较高成长潜力的上市公司。
具体而言,本基金将通过定量和定性相结合的方法分析和评估上市公司的成
长性,并根据定期分析和评估结果动态调整股票库。
(2)股票库的构建
1)初选股票库的构建
本基金对初选股票库的构建,是过滤掉明显不具备投资价值的股票。剔除的
股票包括法律法规和本基金管理人制度明确禁止投资的股票、筹码集中度高且流
动性差的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等。
同时,本基金将密切关注股票市场动态,根据实际情况调整初选股票库。
2)核心股票库的建立
在初选股票库的基础上,本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来综
合评估备选公司的投资价值,精选具有基本面良好、商业模式清晰、竞争优势突
出、公司治理优良且估值合理等特点,且处于成长期或预计具有较高成长潜力的
上市公司,具体而言,主要考虑以下五方面因素:
1)处于成长期或预计具有较高成长潜力:本基金重点关注处于成长期的公
司,从公司的生命周期来看,处于成长期阶段的公司具有销售额快速增长,利润
大幅提升,超过市场平均增长速度,市场份额逐渐扩大等特点。
本基金对于公司成长潜力的分析从内生增长和外延增长两个方面进行分析。
内生增长即通过分析企业的商业模式、竞争优势、行业前景等方面来选择业绩增
速最快、持续性更强的公司。外延增长分析即通过整体上市、并购重组等方式实
现经营规模扩张的公司,以及被并购价值、资产或品牌价值明显、被并购后能够
出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。具体来说,代表上市公司成长潜力的
财务指标主要有主营业务收入增长率、净利润增长率等指标,因此,本基金重点
考虑那些预期未来主营业务收入增长率、净利润增长率将处于较高水平的上市公
司。
2)竞争优势:企业的竞争优势是企业获得长期增长的根本动力。本基金对
企业竞争优势的分析将从企业的技术、管理、品牌和成本等各方面综合考虑。同
时本基金将选择具有市场优势的企业,主要是指公司现在或未来有可能在行业细
分市场中占据较大的市场份额,或拥有较高的市场份额增长率。
3)公司治理:本基金对公司治理结构的评估,主要是对上市公司经营管理
层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和经
营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部
的干预程度,管理决策的执行和传达的有效性,股东会、董事会和监事会的实际
执行情况,企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。
4)财务稳定:本基金对企业财务稳定性的分析将包括定量及定性两方面。
在定量的分析方法上,我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、
净资产收益率(ROE)、毛利率等财务指标。同时,基于定性的公司基本面分析
对公司未来盈利状况进行预测,综合考虑行业前景、下游需求、市场地位和
财务结构等方面进行判断。
5)估值合理:本基金基于动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相
对价值、收购价值相结合的评估方法,如市盈增长比率(PEG)、市盈率(P/E)、
市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、企业价值/息税、折旧、摊销
前利润(EV/EBITDA)、自由现金流贴现(DCF)等,对港股通标的股票进行价
值评估。
本基金将采用“自下而上”的个股精选策略,结合公司基本面、相关行业发
展前景、香港市场资金面和投资者行为等因素,精选符合本基金投资目标的港股
通标的股票。
(3)投资组合构建
基金经理根据本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,构
建投资组合并动态调整。
3、债券投资策略
本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性,在深入分析宏观经济、
货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用各种消极和积极策略。
消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定
的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是
构造一个恰当的债券组合,使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互
抵销。这样无论市场利率如何变化,债券组合都能获得一个比较确定的收益率。
积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险
的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限
结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别,它
决定于三个要素:货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析
利率期限结构的基础上,本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略进行
积极投资。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资授
权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券,并通过组合管
理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益的最大
化。
5、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利
用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
6、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法
规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结
合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用
金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股指
期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风
险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
7、股票期权投资策略
基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组,负责股票
期权投资管理的相关事项。
本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交易。
本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要
求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
若相关法律法规发生变化时,基金管理人股票期货投资管理从其最新规定,
以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投
资其他期权品种,本基金将在履行适当程序后,纳入投资范围并制定相应投资策
略。
8、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具,第一靓号网,其投资原则为优化基金资产的风险收
益特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论
定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系
以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略
为低成本避险和合理杠杆操作。
9、融资投资策略
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资交易。本基金
将基于对市场行情和组合风险收益的的分析,确定投资时机、标的证券以及投资
比例。若相关融资业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符合上述
法律法规和监管要求的变化。
10、国债期货投资策略
本基金将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判
断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货基差、国债期货的流动
性、波动水平等指标进行跟踪监控,在追求基金资产安全的基础上,力求实现基
金资产的中长期稳定增值。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)股票资产占基金资产的比例不低于60%,且投资于港股通标的股票占
非现金基金资产的比例不低于80%;投资于成长型股票占非现金基金资产的比例
不低于80%;
(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需
缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券;本基金所指的现金类资产范围不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等资金类别,法律法规另有规定的从其规定;
(3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市
的A+H股合并计算),其市值不超过基金资产净值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司
在境内和香港同时上市的A+H股合并计算),不超过该证券的10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1
年,债券回购到期后不得展期;
(15)本基金参与股指期货交易和国债期货交易,应当遵循下列要求:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与
有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债
券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融
资产(不含质押式回购)等;
2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过
基金持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股
指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金所持有
的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合《基金
合同》关于股票投资比例的有关约定;
3)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基
金资产净值的15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过
基金持有的债券总市值的30%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货
合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;本基金所持有的债券
(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合
计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;
(16)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;
(17)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;
(18)因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值
的10%;
(19)开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,
应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金
等价物;
(20)未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中,合约面
值按照行权价乘以合约乘数计算;
(21)本基金投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净值
的15%;因证券市场波动、上市公司停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的,基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资,法律法规另有规定的,从其规定;
(22)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;同一基金管理人管理的全部投资
组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%;
(23)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手方开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资
范围保持一致;
(24)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值
的10%;
(25)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(12)、(21)、(23)项外,因证券/期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循
基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估
机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三
分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制。
第九部分、基金的业绩比较基准
恒生指数收益率(使用估值汇率折算)*60%+中债综合指数收益率*40%
选择该业绩比较基准,是基于以下因素:
1、恒生指数和中债综合指数合理、透明;
2、恒生指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力;
3、恒生指数和中债综合指数有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;
4、恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的50家上
市公司股票为成分股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港
股市价幅趋势最有影响的一种股价指数;
5、中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,该指数的样本券
包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银
行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构
债、短期融资券、中央企业债等债券,综合反映了债券市场整体价格和回报情况;
6、基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用该业绩比较基准能够忠实
反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更
改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者
市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人协商一
致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,靓号网,而无需召
开基金份额持有人大会。
第十部分、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基
金,低于股票型基金,属于证券投资基金中高预期收益/风险的基金产品。
本基金将投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。
第十一部分、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年03
月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自2019年01月01日起至12月31日止。
§1 投资组合报告
1.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 663,536,667.30 89.75
其中:股票 663,536,667.30 89.75
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 75,586,175.98 10.22
8 其他各项资产 175,413.97 0.02
9 合计 739,298,257.25 100.00
注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币616,741,072.30元,占期末净
值比例84.15%。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 32,902,595.00 4.49
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 13,893,000.00 1.90
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 46,795,595.00 6.38
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
基础材料 37,982,146.94 5.18
消费者非必需品 148,579,517.15 20.27
消费者常用品 30,478,511.40 4.16
能源 10,946,431.60 1.49
金融 170,099,471.60 23.21
医疗保健 76,390,304.45 10.42
工业 17,077,776.97 2.33
信息技术 - -
电信服务 56,816,279.75 7.75
公用事业 5,840,485.60 0.80
房地产 62,530,146.84 8.53
合计 616,741,072.30 84.15
注:(1)以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
(2)由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
1 00700 腾讯控股 123,500 41,552,188.55 5.67
2 03968 招商银行 1,100,500 39,481,525.89 5.39
3 02269 药明生物 443,500 39,191,517.12 5.35
4 00914 海螺水泥 746,500 37,982,146.94 5.18
5 00388 香港交易所 164,600 37,303,683.16 5.09
6 01299 友邦保险 435,200 31,889,194.70 4.35
7 02318 中国平安 376,000 31,020,503.09 4.23
8 01398 工商银行 5,657,000 30,404,564.76 4.15
9 01966 中骏集团控股 7,050,000 28,671,230.46 3.91
10 02359 药明康德 318,000 27,531,529.57 3.76
11 01797 新东方在线 1,626,000 27,091,612.01 3.70
12 00027 银河娱乐 489,000 25,143,290.51 3.43
13 600519 贵州茅台 17,965 21,252,595.00 2.90
14 02319 蒙牛乳业 740,000 20,880,631.80 2.85
15 00175 吉利汽车 1,480,000 20,204,497.06 2.76
16 00016 新鸿基地产 163,000 17,419,248.30 2.38
17 02313 申洲国际 170,000 17,344,988.14 2.37
18 00066 港铁公司 414,000 17,077,776.97 2.33
19 00012 恒基地产 479,800 16,439,668.08 2.24
20 03998 波司登 6,360,000 16,009,021.85 2.18
21 03606 福耀玻璃 747,200 15,963,444.56 2.18
22 00552 中国通信服务 3,000,000 15,264,091.20 2.08
23 03690 美团点评-W 162,000 14,787,357.08 2.02
24 300347 泰格医药 220,000 13,893,000.00 1.90
25 000333 美的集团 200,000 11,650,000.00 1.59
26 02883 中海油田服务 1,000,000 10,946,431.60 1.49
27 03933 联邦制药 1,900,000 9,667,257.76 1.32
28 00288 万洲国际 1,331,000 9,597,879.60 1.31
29 02238 广汽集团 1,100,000 9,557,972.60 1.30
30 00270 粤海投资 400,000 5,840,485.60 0.80
31 01928 金沙中国有限公司 66,400 2,477,333.34 0.34
1.4 报告期内股票投资组合的重大变动
1.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例 (%)
1 00388 香港交易所 71,876,889.92 5.99
2 00012 恒基地产 62,691,464.10 5.22
3 00016 新鸿基地产 60,936,292.80 5.08
4 01299 友邦保险 55,858,070.05 4.65
5 03968 招商银行 51,385,083.28 4.28
6 02318 中国平安 50,900,212.52 4.24
7 00914 海螺水泥 49,514,452.15 4.13
8 02269 药明生物 45,838,516.74 3.82
9 00066 港铁公司 41,587,040.16 3.47
10 01966 中骏集团控股 37,698,964.45 3.14
11 00027 银河娱乐 35,521,168.25 2.96
12 00941 中国移动 35,466,948.27 2.96
13 03606 福耀玻璃 31,047,171.94 2.59
14 00175 吉利汽车 30,004,579.33 2.50
15 01797 新东方在线 29,209,077.60 2.43
16 02359 药明康德 27,784,277.37 2.32
17 01918 融创中国 26,864,314.71 2.24
18 01928 金沙中国有限公司 25,656,261.46 2.14
19 00011 恒生银行 25,488,920.54 2.12
20 600519 贵州茅台 22,065,584.25 1.84
注:本项“买入金额”按买入成交金额填列,不考虑相关交易费用。
1.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 00700 腾讯控股 86,053,116.68 7.17
2 02269 药明生物 67,341,035.82 5.61
3 02601 中国太保 57,141,716.15 4.76
4 03799 达利食品 55,534,560.11 4.63
5 00817 中国金茂 54,612,941.27 4.55
6 02319 蒙牛乳业 52,295,262.48 4.36
7 00386 中国石油化工股份 51,611,037.77 4.30
8 01288 农业银行 51,406,598.79 4.28
9 00012 恒基地产 49,967,273.22 4.16
10 00016 新鸿基地产 47,185,285.01 3.93
11 01530 三生制药 45,733,841.81 3.81
12 00354 中国软件国际 44,035,832.96 3.67
13 00371 北控水务集团 43,608,268.74 3.63
14 00966 中国太平 41,423,191.88 3.45
15 01299 友邦保险 37,982,112.79 3.17
16 00941 中国移动 35,173,497.93 2.93
17 00388 香港交易所 33,738,793.86 2.81
18 01317 枫叶教育 32,940,067.79 2.74
19 02318 中国平安 32,659,436.60 2.72
20 01918 融创中国 32,236,319.18 2.69
21 01093 石药集团 31,959,630.41 2.66
22 02338 潍柴动力 31,230,843.90 2.60
23 02382 舜宇光学科技 30,657,201.70 2.55
24 03968 招商银行 29,943,018.07 2.50
25 06030 中信证券 28,966,723.03 2.41
26 06837 海通证券 27,952,189.35 2.33
27 00066 港铁公司 27,395,195.55 2.28
28 01398 工商银行 25,485,206.81 2.12
29 00257 中国光大国际 25,109,146.03 2.09
30 01928 金沙中国有限公司 24,697,697.99 2.06
31 00011 恒生银行 24,239,104.38 2.02
32 00772 阅文集团 24,086,295.44 2.01
注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列,不考虑相关交易费用。
1.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本(成交)总额 1,165,323,800.41
卖出股票收入(成交)总额 1,568,689,904.23
注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列,不考虑相关交易费
用。
1.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未有投资股指期货。
1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.12 投资组合报告附注
1.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易
所立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.12.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 11,331.70
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 136,939.45
4 应收利息 15,511.75
5 应收申购款 11,631.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 175,413.97
1.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
第十二部分 基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率 (3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
2017年11月10日(基金合同生效日)至2017年12月31日 -5.98% 1.26% 0.38% 0.51% -6.36% 0.75%
2018年1月1日至2018年12月31日 -24.97% 1.50% -3.54% 0.76% -21.43% 0.74%
2019年1月1日至2019年12月31日 10.26% 0.97% 7.62% 0.58% 2.64% 0.39%
2017年11月10日(基金合同生效日)至2019年12月31日 -22.22% 1.26% 4.21% 0.66% -26.43% 0.60%
(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较图
第十三部分、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券/期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的相关账户的开户及维护费用;
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管
人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管
人协商解决。
上述“一、基金费用的种类”中第3-10项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
第十四部分、对招募说明书更新部分的说明
(一) 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《基金合同》、《托管协
议》的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基
金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章
节内容。
(二) 针对“基金管理人”章节:更新了基金管理人的相关信息。
(三) 针对“基金托管人”章节:更新了基金托管人的相关信息。
(四) 针对“基金的投资”章节:更新了基金的投资组合报告。
(五) 针对“基金的业绩”章节:更新了基金的业绩。
(六) 针对“其他应披露事项”章节:增加了本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2020年4月14日
 
基金信息类型   招募说明书(更新)摘要  
公告来源   中国证券监督管理委员会  

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